Trong bối cảnh thị trường chứng khoán Việt Nam ngày càng phát triển, nhu cầu về dịch vụ môi giới chứng khoán không ngừng tăng cao. Nếu bạn muốn tham gia vào lĩnh vực đầy tiềm năng này, việc thành lập công ty môi giới chứng khoán là một lựa chọn đáng cân nhắc. Bài viết này của ACC sẽ cung cấp cho bạn những thông tin chi tiết về thủ tục thành lập công ty môi giới chứng khoán, giúp bạn tự tin hơn trên con đường khởi nghiệp.
1. Thế nào là công ty môi giới chứng khoán?
Công ty môi giới chứng khoán là một tổ chức tài chính được cấp phép, hoạt động như một trung gian kết nối giữa nhà đầu tư và thị trường chứng khoán. Công ty này cung cấp các dịch vụ hỗ trợ nhà đầu tư trong việc mua bán chứng khoán, cung cấp thông tin thị trường, tư vấn đầu tư và các dịch vụ liên quan khác.
2. Điều kiện thành lập công ty môi giới chứng khoán
Để thành lập một công ty môi giới chứng khoán tại Việt Nam, doanh nghiệp cần đáp ứng một số điều kiện khá chặt chẽ về vốn, nhân sự, trụ sở và các điều kiện khác theo quy định của pháp luật. Điều này nhằm đảm bảo hoạt động của các công ty môi giới chứng khoán diễn ra minh bạch, ổn định và bảo vệ quyền lợi của nhà đầu tư.
Điều kiện về vốn: Để có thể hoạt động trong lĩnh vực môi giới chứng khoán đầy cạnh tranh, doanh nghiệp phải đáp ứng yêu cầu về vốn điều lệ tối thiểu là 25 tỷ đồng, hoàn toàn bằng tiền Việt Nam. Bên cạnh đó, cơ cấu sở hữu của công ty cũng được quy định chặt chẽ, đặc biệt đối với các tổ chức tài chính như ngân hàng và công ty bảo hiểm.
Điều kiện về nhân sự: Đội ngũ nhân sự là yếu tố cốt lõi quyết định sự thành công của một công ty môi giới chứng khoán. Do đó, công ty phải đảm bảo rằng mỗi nhân viên đều có đầy đủ kiến thức chuyên môn, chứng chỉ hành nghề và đáp ứng các tiêu chuẩn khắt khe về đạo đức nghề nghiệp. Đặc biệt, Giám đốc công ty phải là người có tầm nhìn, kinh nghiệm và khả năng lãnh đạo xuất sắc.
Điều kiện về trụ sở: Cùng với các điều kiện về vốn và nhân sự, việc đáp ứng các yêu cầu về trụ sở là một trong những yếu tố quan trọng để thành lập công ty môi giới chứng khoán. Cụ thể, công ty phải có trụ sở chính đặt tại Việt Nam và có thể mở rộng mạng lưới văn phòng giao dịch. Đồng thời, việc trang bị đầy đủ các thiết bị, phần mềm hiện đại là điều kiện cần thiết để đảm bảo hoạt động kinh doanh diễn ra hiệu quả.
>>> Xem thêm: Điều kiện, thủ tục thành lập công ty cung ứng lao động
3. Các bước thành lập công ty môi giới chứng khoán
Thành lập công ty môi giới chứng khoán là một quá trình đòi hỏi sự chuẩn bị kỹ lưỡng về mặt pháp lý, tài chính và nhân sự. Dưới đây là các bước cơ bản để bạn hình dung rõ hơn:
Bước 1: Nộp Hồ Sơ Xin Cấp Giấy Phép: Để thành lập công ty môi giới chứng khoán, doanh nghiệp cần chuẩn bị hồ sơ theo quy định tại Điều 176 và 177 Nghị định 155/2020/NĐ-CP
Bước 2: Tiếp Nhận và Giải Quyết Hồ Sơ
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước sẽ tiếp nhận hồ sơ và nếu hồ sơ hợp lệ, họ sẽ gửi văn bản yêu cầu hoàn thiện cơ sở vật chất, phong tỏa vốn góp và chuẩn bị nhân sự trong vòng 20 ngày kể từ khi nhận hồ sơ đầy đủ.
Nếu sau 03 tháng từ ngày thông báo mà các cổ đông, thành viên góp vốn không hoàn thiện các yêu cầu trên, Ủy ban có quyền từ chối cấp giấy phép. Giấy phép sẽ được cấp trong vòng 05 ngày làm việc kể từ khi nhận được xác nhận phong tỏa vốn, biên bản kiểm tra cơ sở vật chất và các tài liệu hợp lệ khác.
Bước 3: Đăng Ký Doanh Nghiệp
Theo Điều 71 của Luật Chứng khoán 2019, sau khi được cấp Giấy phép thành lập và hoạt động, công ty chứng khoán cần thực hiện thủ tục đăng ký doanh nghiệp theo quy định của Luật Doanh nghiệp.
Công ty chứng khoán có thể được tổ chức dưới hình thức công ty trách nhiệm hữu hạn hoặc công ty cổ phần. Theo Điều 21 và 22 của Luật Doanh nghiệp 2020, công ty cần chuẩn bị đầy đủ các tài liệu để đề nghị cấp Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp.
Hồ sơ đăng ký có thể nộp theo một trong ba phương thức sau:
- Nộp trực tuyến qua Cổng thông tin quốc gia về đăng ký doanh nghiệp.
- Nộp qua dịch vụ bưu chính.
- Nộp trực tiếp tại Cơ quan đăng ký kinh doanh thuộc Sở Kế hoạch và Đầu tư.
4. Hồ sơ cần thiết khi thành lập công ty môi giới chứng khoán
Việc thành lập một công ty môi giới chứng khoán đòi hỏi sự chuẩn bị kỹ lưỡng và đầy đủ các loại hồ sơ theo quy định của pháp luật. Dưới đây là những loại hồ sơ chính mà bạn cần chuẩn bị:
- Giấy đề nghị theo mẫu số 64 trong Phụ lục Nghị định 155/2020/NĐ-CP.
- Biên bản thỏa thuận giữa các cổ đông hoặc quyết định của chủ sở hữu công ty về việc thành lập.
- Hợp đồng thuê văn phòng, giấy tờ chứng minh quyền sở hữu hoặc quyền sử dụng văn phòng, kèm theo thuyết minh về cơ sở vật chất theo Mẫu số 65 trong Phụ lục.
- Danh sách nhân sự và thông tin cá nhân theo Mẫu số 66, Mẫu số 67, cùng với lý lịch tư pháp của các thành viên Hội đồng quản trị, Chủ tịch công ty, Tổng giám đốc, không quá 06 tháng tính đến ngày nộp hồ sơ.
- Danh sách cổ đông và thành viên góp vốn theo Mẫu số 68.
- Văn bản cam kết của tổ chức hoặc cá nhân về việc tuân thủ quy định tại Điều 74 và Điều 75 của Luật Chứng khoán.
- Quyết định ban hành quy trình nghiệp vụ, quy trình kiểm soát nội bộ và quy trình quản lý rủi ro từ cấp có thẩm quyền.
- Dự thảo Điều lệ công ty môi giới chứng khoán.
5. Dịch vụ thành lập công ty môi giới chứng khoán tại ACC
ACC là một trong những đơn vị hàng đầu cung cấp dịch vụ thành lập công ty, trong đó có dịch vụ thành lập công ty môi giới chứng khoán. Với kinh nghiệm dày dặn và đội ngũ chuyên gia giàu kiến thức, ACC sẽ đồng hành cùng bạn trong suốt quá trình thành lập công ty, từ khâu chuẩn bị hồ sơ đến khi nhận được giấy phép hoạt động.
5.1 Tại sao nên chọn dịch vụ thành lập công ty môi giới chứng khoán của ACC?
- Hiểu rõ quy định pháp luật: Đội ngũ chuyên gia của ACC luôn cập nhật những quy định mới nhất của pháp luật về chứng khoán, đảm bảo hồ sơ của bạn hoàn toàn chính xác và hợp lệ.
- Tiết kiệm thời gian và công sức: ACC sẽ thực hiện toàn bộ các thủ tục hành chính thay bạn, giúp bạn tiết kiệm thời gian và công sức.
- Tối ưu hóa chi phí: ACC sẽ tư vấn giúp bạn lựa chọn gói dịch vụ phù hợp nhất, giúp bạn tiết kiệm chi phí.
- Hỗ trợ trọn gói: Từ khâu chuẩn bị hồ sơ, nộp hồ sơ, xin cấp phép đến khi công ty đi vào hoạt động, ACC sẽ luôn đồng hành cùng bạn.
- Bảo mật thông tin: Tất cả thông tin của khách hàng đều được bảo mật tuyệt đối.
5.2 Dịch vụ của ACC
- Tư vấn: Tư vấn về các điều kiện thành lập, thủ tục pháp lý, kế hoạch kinh doanh.
- Chuẩn bị hồ sơ: Soạn thảo đầy đủ các loại hồ sơ theo yêu cầu của cơ quan có thẩm quyền.
- Nộp hồ sơ: Nộp hồ sơ đến cơ quan có thẩm quyền và theo dõi tiến độ giải quyết.
- Cung cấp thông tin: Cập nhật thường xuyên thông tin về tiến độ giải quyết hồ sơ cho khách hàng.
- Hỗ trợ sau khi thành lập: Hỗ trợ khách hàng trong việc hoàn tất các thủ tục đăng ký kinh doanh, mở tài khoản ngân hàng, đăng ký thuế,…
5.3 Quy trình làm việc:
- Tiếp nhận thông tin: Khách hàng cung cấp thông tin về nhu cầu và yêu cầu.
- Tư vấn và báo giá: ACC tư vấn về các gói dịch vụ và báo giá chi tiết.
- Ký kết hợp đồng: Hai bên ký kết hợp đồng dịch vụ.
- Thực hiện dịch vụ: ACC tiến hành thực hiện các thủ tục theo hợp đồng.
- Bàn giao: ACC bàn giao đầy đủ hồ sơ và giấy phép cho khách hàng
>>> Xem thêm: Thủ tục thành lập công ty kiến trúc mới nhất
Hy vọng với những thông tin ACC đã cung cấp sẽ giúp bạn giải đáp được thắc mắc về Các bước thành lập công ty môi giới chứng khoán. Nếu bạn cần hỗ trợ hãy đừng ngần ngại mà liên hệ với Công ty Kế toán Kiểm toán Thuế ACC, để được chúng tôi hỗ trợ nhanh chóng. ACC cam kết sẽ giúp bạn có trải nghiệm tốt nhất về các dịch vụ mà mình cung cấp đến khách hàng.
