Quy trình thành lập công ty chứng khoán là bước quan trọng trong việc khởi nghiệp trong lĩnh vực tài chính. Quy trình này không chỉ liên quan đến thủ tục pháp lý mà còn yêu cầu sự hiểu biết về quy định ngành. Bài viết dưới đây của công ty Kế toán Kiểm toán Thuế ACC sẽ giúp bạn giải đáp được câu hỏi “Quy trình thành lập công ty chứng khoán như thế nào?”
1. Công ty chứng khoán là gì?
Theo Khoản 1 Điều 2 của Thông tư 121/2020/TT-BTC, công ty chứng khoán là loại hình doanh nghiệp được cấp phép bởi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước để thực hiện một hoặc một số hoạt động sau đây:
- Cung cấp dịch vụ tư vấn đầu tư chứng khoán.
- Thực hiện bảo lãnh phát hành chứng khoán.
- Thực hiện tự doanh chứng khoán.
- Cung cấp dịch vụ môi giới chứng khoán.
2. Quy trình thành lập công ty chứng khoán
2.1 Thủ tục thành lập công ty chứng khoán
Dưới đây là quy trình thành lập công ty chứng khoán, giúp bạn nắm bắt các bước cần thiết để thực hiện thủ tục một cách hiệu quả. Quy trình này không chỉ đảm bảo tuân thủ quy định pháp luật mà còn tạo điều kiện thuận lợi cho hoạt động kinh doanh sau này:
Bước 1: Soạn thảo hồ sơ thành lập công ty chứng khoán
Doanh nghiệp cần chuẩn bị các tài liệu sau để đăng ký thành lập công ty chứng khoán:
– Giấy đề nghị đăng ký thành lập công ty chứng khoán;
– Bảng dự thảo điều lệ công ty chứng khoán;
– Văn bản cung cấp đầy đủ thông tin về các cổ đông và thành viên góp vốn trong công ty;
– Giấy tờ pháp lý cá nhân: Bản sao có công chứng đối với các thành viên hoặc cổ đông là cá nhân;
– Đối với cổ đông hoặc thành viên là tổ chức, cần có:
- Giấy Đăng ký kinh doanh (Giấy ĐKKD) hoặc Giấy chứng nhận Đầu tư (giấy chứng nhận ĐKDN).
- Quyết định tham gia góp vốn.
- Giấy quyết định ủy quyền của tổ chức cho người đại diện.
- Giấy tờ chứng minh nhân thân của người đại diện.
– Giấy ủy quyền (nếu có).
Bước 2: Nộp hồ sơ thành lập công ty chứng khoán
Khi hồ sơ đã được hoàn thiện, doanh nghiệp tiến hành nộp hồ sơ tại cơ quan chức năng. Cơ quan tiếp nhận và xử lý hồ sơ là Phòng Đăng ký kinh doanh thuộc Sở Kế hoạch và Đầu tư nơi công ty chứng khoán đặt trụ sở.
Bước 3: Nhận kết quả đăng ký doanh nghiệp
Thông thường, Phòng Đăng ký kinh doanh sẽ xem xét và cấp Giấy chứng nhận đăng ký thành lập công ty chứng khoán cho doanh nghiệp trong thời gian từ 3 đến 6 ngày làm việc.
2.2 Thủ tục đề nghị cấp giấy phép hoạt động kinh doanh chứng khoán
Dưới đây là thủ tục cần thiết để đề nghị cấp giấy phép hoạt động kinh doanh chứng khoán. Quy trình này đảm bảo tuân thủ đầy đủ các quy định của pháp luật hiện hành, giúp công ty chứng khoán có thể hoạt động hợp pháp và hiệu quả:
Bước 1: Soạn thảo hồ sơ
Theo Điều 175 Nghị định 155/2020/NĐ-CP, hồ sơ đề nghị cấp giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán bao gồm:
- Giấy đề nghị cấp phép hoạt động công ty chứng khoán theo Mẫu số 64 kèm theo Nghị định.
- Quyết định của chủ sở hữu công ty hoặc Biên bản thỏa thuận giữa các cổ đông và thành viên dự kiến góp vốn.
- Hợp đồng liên quan đến việc thuê hoặc sử dụng trụ sở cùng với thuyết minh về cơ sở vật chất theo mẫu quy định.
- Danh sách nhân sự và bản thông tin cá nhân theo mẫu quy định; lý lịch tư pháp không quá 6 tháng của các thành viên Hội đồng quản trị, Chủ tịch công ty, Chủ tịch Hội đồng thành viên, Tổng Giám đốc (hoặc Giám đốc).
- Danh sách cổ đông hoặc thành viên góp vốn theo mẫu quy định; đối với cổ đông cá nhân, cần có bản thông tin cá nhân và lý lịch tư pháp không quá 6 tháng nếu họ góp trên 5% vốn điều lệ.
- Đối với cổ đông là tổ chức, cần có Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp, bảng điều lệ, quyết định góp vốn, và bản thông tin cá nhân của người đại diện ủy quyền; báo cáo tài chính đã được kiểm toán trong 2 năm liên tiếp trước năm góp vốn, cùng văn bản chấp thuận của Ngân hàng Nhà nước hoặc Bộ Tài chính nếu cần.
- Văn bản cam kết của cá nhân và tổ chức về việc đáp ứng các quy định của Luật Chứng khoán.
- Quyết định ban hành quy trình nghiệp vụ, kiểm soát nội bộ và quản lý rủi ro từ cấp có thẩm quyền.
- Bảng dự thảo điều lệ công ty chứng khoán.
Bước 2: Nộp hồ sơ
Sau khi hoàn thiện hồ sơ với đầy đủ các thành phần và nội dung theo quy định, doanh nghiệp sẽ nộp hồ sơ tại Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.
Bước 3: Nhận kết quả hồ sơ
Sau khi tiếp nhận hồ sơ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước sẽ tiến hành xem xét và xử lý trong vòng 30 ngày.
Nếu hồ sơ hợp lệ, cơ quan này sẽ cấp Giấy phép thành lập công ty và hoạt động kinh doanh chứng khoán hoặc Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động. Trong trường hợp hồ sơ bị từ chối, Ủy ban sẽ gửi văn bản nêu rõ lý do từ chối.
3. Điều kiện thành lập công ty chứng khoán
Về vốn điều lệ
Vốn điều lệ tối thiểu cần thiết cho các hoạt động kinh doanh của công ty chứng khoán tại Việt Nam được quy định như sau:
- Môi giới chứng khoán: 25 tỷ đồng.
- Tự doanh chứng khoán: 50 tỷ đồng.
- Bảo lãnh phát hành chứng khoán: 165 tỷ đồng.
- Tư vấn đầu tư chứng khoán: 10 tỷ đồng.
Về điều kiện tiếp cận đối với nhà đầu tư nước ngoài
Theo Biểu cam kết của Việt Nam trong khuôn khổ WTO, lĩnh vực chứng khoán được quy định tại Mục C phần B, liên quan đến dịch vụ ngân hàng và các dịch vụ tài chính khác. Cụ thể:
- Ngay sau khi gia nhập, các nhà cung cấp dịch vụ chứng khoán nước ngoài có thể thành lập văn phòng đại diện và công ty liên doanh với đối tác Việt Nam, trong đó tỷ lệ vốn góp của bên nước ngoài không vượt quá 49%.
- Sau 5 năm kể từ khi gia nhập, các nhà đầu tư nước ngoài được phép thành lập doanh nghiệp chứng khoán với 100% vốn đầu tư nước ngoài.
>>> Xem thêm: Thủ tục các bước thành lập doanh nghiệp nhà nước
4. Những lưu ý khi thành lập công ty chứng khoán
4.1 Mã ngành nghề kinh doanh chứng khoán
Các mã ngành nghề kinh doanh chứng khoán mà công ty thường đăng ký bao gồm:
- 6492: Hoạt động cấp tín dụng khác.
- 6499: Dịch vụ tài chính khác chưa được phân loại (không bao gồm bảo hiểm và bảo hiểm xã hội).
- 6612: Môi giới hợp đồng hàng hóa và chứng khoán.
- 6619: Hoạt động hỗ trợ dịch vụ tài chính chưa được phân loại.
4.2 Phí, lệ phí cấp phép
Lệ phí cấp Giấy phép thành lập và hoạt động cho công ty chứng khoán theo Thông tư 25/2022/TT-BTC được quy định như sau:
- Môi giới chứng khoán: 20 triệu đồng/giấy phép.
- Tự doanh chứng khoán: 60 triệu đồng/giấy phép.
- Bảo lãnh phát hành chứng khoán: 100 triệu đồng/giấy phép.
- Tư vấn đầu tư chứng khoán: 20 triệu đồng/giấy phép.
Ngoài ra, phí và lệ phí liên quan đến việc đăng ký doanh nghiệp theo Thông tư 47/2019/TT-BTC gồm:
- Lệ phí đăng ký doanh nghiệp: 50.000 đồng/lần.
- Phí công bố nội dung đăng ký doanh nghiệp: 100.000 đồng/lần.
5. Top những công ty chứng khoán Việt Nam uy tín hiện nay
Công Ty Cổ Phần Chứng Khoán Agribank
Công ty Cổ phần Chứng khoán Agribank (Agriseco) là một trong những công ty chứng khoán tiên phong tại Việt Nam, được thành lập vào ngày 20 tháng 12 năm 2000.
Ban đầu, Agriseco có vốn điều lệ 60 tỷ đồng, và hiện tại, vốn điều lệ của công ty đã tăng lên hơn 2.153 tỷ đồng. Là công ty thành viên của Agribank, Agriseco không ngừng phát triển cả về quy mô lẫn chất lượng dịch vụ, luôn chú trọng lắng nghe và hiểu rõ nhu cầu của khách hàng để mang lại cơ hội đầu tư hiệu quả, góp phần nâng cao tài chính cho khách hàng.
Hiện tại, Agriseco tập trung phát triển nhiều lĩnh vực chính như môi giới chứng khoán, lưu ký, dịch vụ tài chính và tư vấn đầu tư, với các sản phẩm linh hoạt và tiện ích, được hỗ trợ bởi các hoạt động nghiên cứu chuyên sâu.
Công Ty Cổ Phần Chứng Khoán CV
Công ty Cổ phần Chứng khoán CV (CVS) được thành lập theo Giấy phép hoạt động số 105/UBCK-GP, cấp ngày 25 tháng 3 năm 2009 của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. Trụ sở chính của công ty nằm tại Tầng 2, Tòa nhà IMV, số 87 Hoàng Văn Thái, Phường Tân Phú, Quận 7, Thành phố Hồ Chí Minh.
Công ty định hướng chủ yếu vào hoạt động môi giới chứng khoán. Với lợi thế về công nghệ, CVS đặt mục tiêu trở thành công ty chứng khoán số hóa hoàn toàn hàng đầu trên thị trường.
Công Ty Cổ Phần Chứng Khoán HD
Công ty Cổ phần Chứng khoán HD (HDS) có nguồn gốc từ Công ty Cổ phần Chứng khoán Phú Gia (PHUGIA), được thành lập theo Giấy phép hoạt động kinh doanh chứng khoán số 47/UBCK-GPHĐKD, cấp ngày 28 tháng 12 năm 2006 với vốn điều lệ ban đầu là 43 tỷ đồng.
Công ty cung cấp toàn bộ các dịch vụ liên quan đến chứng khoán, bao gồm môi giới chứng khoán, giao dịch chứng khoán trực tuyến, nghiên cứu phân tích và tự doanh chứng khoán.
Công Ty Cổ Phần Chứng Khoán Vietcap
Công ty Cổ phần Chứng khoán Vietcap (VCI) được thành lập vào năm 2007, có nguồn gốc từ Công ty Cổ phần Chứng khoán Bản Việt (VCSC). Năm 2017, VCI đã chính thức niêm yết và giao dịch trên Sở Giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh (HOSE). Đến ngày 12 tháng 7 năm 2021, công ty đã tăng vốn điều lệ lên 3.330 tỷ đồng.
Vietcap chủ yếu hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán, bao gồm môi giới chứng khoán, tự doanh chứng khoán và tư vấn đầu tư.
Hy vọng với những thông tin ACC đã cung cấp sẽ giúp bạn giải đáp được câu hỏi “Quy trình thành lập công ty chứng khoán như thế nào?”. Nếu bạn cần hỗ trợ hãy đừng ngần ngại mà liên hệ với Công ty Kế toán Kiểm toán Thuế ACC, để được chúng tôi hỗ trợ nhanh chóng. ACC cam kết sẽ giúp bạn có trải nghiệm tốt nhất về các dịch vụ mà mình cung cấp đến khách hàng.
